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开支托管人增至46家,证券商托管高人一头

摘要:近日,证监会官网公布了最新证券投资基金托管人名单。截至7月底,国内证券投资基金托管人共有43家,除了27家主流的银行托管机构外,还有13家券商机构也试图从基金托管业务市场淘金。
目前,年内共有14只新基金被券商托管,其中采取券商结算模式的新产品博道…

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  近日,证监会官网公布了最新证券投资基金托管人名单。截至7月底,国内证券投资基金托管人共有43家,除了27家主流的银行托管机构外,还有13家券商机构也试图从基金托管业务市场淘金。

摘要
经过近两年的等待,申万宏源证券近日终于获批证券投资基金托管资格。截至目前,国内证券投资基金托管人名单增至46家。其中包括27家银行、17家券商、中国结算和中证金融。另外,还有10家券商排队等候审批。(国际金融报)

  目前,年内共有14只新基金被券商托管,其中采取券商结算模式的新产品博道启航、国融融银、凯石淳行业精选已崭露头角,为券商托管公募之路起了好兆头。

经过近两年的等待,申万宏源证券近日终于获批证券投资基金托管资格。

  券商托管队伍日益壮大

截至目前,国内证券投资基金托管人名单增至46家。其中包括27家银行、17家券商、中国结算和中证金融。另外,还有10家券商排队等候审批。

  近年来,公募托管行业迎来了新的角逐者:券商。它的出现为新发行的基金带来了新的交易结算方式,也改变了银行托管一家独大的局面。

1、非银金融机构获“入场券”

  据了解,目前国内市场券商开展的 PB
业务(主经纪商业务)通常涵盖两大部分:资产托管和基金外包服务,托管牌照又分为私募基金托管和公募基金托管。

近日,经中国证监会核准,申万宏源证券成为第17家拥有证券投资基金托管资格的券商。然而,这一路走来并不容易。

  根据证监会最新公布的数据,我国证券基金市场共有13家券商托管人,分别为海通证券(600837)、国信证券(002736)、招商证券(600999)、广发证券(000776)、国泰君安、中国银河、华泰证券(601688)、中信证券(600030)、兴业证券(601377)、中信建投、国金证券(600109)、恒泰证券和中泰证券。

2013年之前,基金托管市场是银行的天下。2013年3月,中国证监会公布《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》(下称《暂行规定》),自2013年6月1日起施行。之前由商业银行一统基金托管业务的局面被打破,券商等非银行金融机构获得“入场券”。

  数据显示,截至8月22日,市场上共有160只基金被上述13家券商分别托管。其中,今年以来有4家券商托管8家公募基金公司旗下14只新产品。

随后,中国证监会与中国银监会联合发布《证券投资基金托管业务管理办法》(下称《管理办法》),自2013年4月2日起施行。

  具体来看,国泰君安证券、招商证券、银河证券成为博道、凯石、国融3家新基金公司的托管人。上述3家新基金公司与券商的托管业务在今年开始试点券商结算方式,并分别于8月10日、7月19日、6月7日发行新产品。

根据《暂行规定》,非银行金融机构向中国证监会申请开展基金托管业务,中国证监会依法核准其托管资格。取得基金托管资格的非银行金融机构为基金托管人。基金托管人应当及时办理基金托管部门高级管理人员的任职手续。

  数据显示,博道启航发行份额为7.25亿份,国融融银发行份额为2.53亿份,凯石淳行业精选发行份额为3.41亿份。由于今年市场表现震荡,新发基金较为受到影响,博道启航7.25亿份的发行份额跟银行托管的产品相比排名也靠前。

《暂行规定》还提及,非银行金融机构开展基金托管业务,本规定没有规定的,适用《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法规以及中国证监会的相关规定。也就是说,非银行金融机构开展的基金托管业务既包含公募,也包含私募基金。

  另外,建信、天弘、平安大华等大型公募新发产品也加入了券商托管的队伍。

通常,基金合同中会同时出现基金管理人和基金托管人。对于基金管理人而言,基金托管人的作用颇为重要。根据上述《管理办法》,基金托管人应当履行的职责中,与基金管理人有着业务监督与协作等职责联系。

  某银行系公募在接受《国际金融报》记者采访时表示,选择券商作为托管方和主代销有利于销售特定产品,比如ETF。除了与银行保持密切合作以外,和券商、保险等机构也形成长期良好合作关系,有资质的托管人都可以被纳入考量范围。

基金托管业务涉及对基金履行安全保管基金财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。

  能否跟上银行

《管理办法》第十八条提出,基金托管人与基金管理人应当签订结算协议,或者在基金托管协议中约定结算条款,明确双方在基金清算交收及相关风险控制方面的职责。基金清算交收过程中,出现基金财产中资金或证券不足以交收的,基金托管人应当及时通知基金管理人,督促基金管理人积极采取措施、最大程度控制违约交收风险与相关损失,并报告中国证监会。

  券商机构争先抢占基金托管业务,可见市场的火热程度。事实上,早在几年前,券商便开始布局基金托管业务试图打破银行垄断的局面,但迄今为止,银行的市场份额占比仍高达九成。

2、托管市场银行仍占大头

  数据显示,截至今年6月底,37家有数据可查的托管机构共托管基金资产12.75万亿元,共计收取基金托管费用120.93亿元。

目前,除了公募市场竞争日趋激烈外,第三方销售市场、托管市场的竞争程度同样不可小觑。

  具体来看,27家银行托管的基金资产合计12.62万亿元,共计收取基金托管费用119.85亿元;10家券商机构托管的基金资产合计1234.95亿元,共计收取基金托管费用1.08亿元。

2012年底,招商证券首家获得私募基金综合托管服务试点资格。2014年初,海通证券、国信证券、招商证券成为首批获得证券投资基金托管资格的券商,券商的托管业务也逐渐从私募基金拓展至公募基金、基金专户、证券公司集合资产管理计划等领域。

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